證券代碼：603596        證券簡稱：伯特利           公告編號：2023-069

(資料圖)

            蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司

 關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第一個解除

              限售期解除限售暨上市的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

   ? 本次股票上市類型為股權(quán)激勵股份；股票認(rèn)購方式為網(wǎng)下，上市股數(shù)為

   本次股票上市流通總數(shù)為 91,500 股。

   ? 本次股票上市流通日期為 2023 年 8 月 15 日。

   一、2019 年限制性股票激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況

   （一）2019 年 8 月 12 日，蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱

“公司”）召開了第二屆董事會第十次會議和第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了

《關(guān)于<2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                《關(guān)于<2019 年限

制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦

理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關(guān)議案發(fā)表

了獨立意見，公司獨立董事駱美化女士就提交股東大會審議的本次激勵計劃相關(guān)議

案向全體股東征集了投票權(quán)，北京市競天公誠律師事務(wù)所為公司 2019 年限制性股

票激勵計劃事項出具了法律意見書。

   （二）2019 年 8 月 20 日至 2019 年 9 月 3 日，公司通過內(nèi)部 OA 系統(tǒng)公示了首

次授予擬激勵對象名單，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何組織或個人提出的異

議。公司監(jiān)事會發(fā)表了《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象

名單的公示情況說明及核查意見》。

   （三）2019 年 10 月 24 日，公司召開 2019 年第二次臨時股東大會，審議并通

過了《關(guān)于<2019 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                  《關(guān)于<2019

年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事

會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》并披露了《關(guān)于股權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及

激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號:2019-067）。

  （四）2019 年 10 月 29 日，公司召開了第二屆董事會第十三次會議和第二屆監(jiān)

事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于向股權(quán)激勵對象首次授予限制性股票的議案》。

公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，北京市競天公誠律師事務(wù)所為 2019 年

限制性股票激勵計劃授予事項出具了法律意見書。

  （五）2019 年 12 月 4 日，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

司完成登記手續(xù)辦理，本次股權(quán)激勵計劃授予登記的限制性股票共計 153.5 萬股。

  （六）2020 年 5 月 11 日至 2020 年 5 月 20 日，公司通過內(nèi)部 OA 系統(tǒng)公示了

預(yù)留部分授予擬激勵對象名單，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未收到任何組織或個人提

出的異議。2020 年 5 月 27 日，公司召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監(jiān)事

會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于向股權(quán)激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的議

案》。公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，北京市競天公誠律師事務(wù)所為 2019

年限制性股票激勵計劃預(yù)留股份授予事項出具了法律意見書。公司監(jiān)事會發(fā)表了

《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予激勵對象名單的公示情況說

明及核查意見》。

  （七）2020 年 7 月 20 日，公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公

司完成登記手續(xù)辦理，本次股權(quán)激勵計劃授予登記的限制性股票共計 40.00 萬股。

  （八）2021 年 8 月 20 日，公司召開第二屆董事會第二十五次會議和第二屆監(jiān)

事會第二十次會議，審議通過《關(guān)于回購注銷部分股權(quán)激勵對象已獲授但尚未解除

限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事就此議案發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)

事會對已不符合激勵條件的激勵對象及回購注銷的限制性股票數(shù)量進(jìn)行了核查。北

京市競天公誠律師事務(wù)所為相關(guān)事項出具了法律意見書。根據(jù)公司 2019 年第二次

臨時股東大會的授權(quán)，相關(guān)事項無需再提交股東大會審議。

  （九）2022 年 12 月 14 日，公司召開第三屆董事會第十一次會議和第三屆監(jiān)事

會第十一次會議，審議通過《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃首次授予第一

個解除限售期解除限售條件成就的議案》、

                  《關(guān)于回購注銷部分股權(quán)激勵對象已獲授

但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的獨

立意見，公司監(jiān)事會對相關(guān)事項進(jìn)行了核查。北京市競天公誠律師事務(wù)所為相關(guān)事

 項出具了法律意見書。根據(jù)公司 2019 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，相關(guān)事項無

 需再提交股東大會審議。

     （十）2023 年 7 月 27 日，公司召開第三屆董事會第十八次會議和第三屆監(jiān)事

 會第十七次會議，審議通過《關(guān)于公司 2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第一

 個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表了同意的

 獨立意見，公司監(jiān)事會對相關(guān)事項進(jìn)行了核查。北京市競天公誠律師事務(wù)所為相關(guān)

 事項出具了法律意見書。根據(jù)公司 2019 年第二次臨時股東大會的授權(quán)，相關(guān)事項

 無需再提交股東大會審議。

     二、2019 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第一個解除限售期解除限售條件成

 就的說明

     （一）限售期屆滿

     根據(jù)《蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司 2019 年限制性股票激勵計劃，

 公司 2019 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）預(yù)留部分限制性股票

 的第一個解除限售期為自預(yù)留部分授予日起 36 個月后的首個交易日起至預(yù)留部分

 授予日起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止。

     本激勵計劃預(yù)留部分的登記完成日期為 2020 年 7 月 20 日，第一個限售期于

 之間滿足 36 個月間隔的要求。

     （二）滿足解除限售條件情況的說明

     公司董事會對本激勵計劃預(yù)留部分的第一個解除限售期規(guī)定的條件進(jìn)行了審

 查，公司及激勵對象均滿足解除限售條件。

序號

                     條件                  售條件的說明

     公司未發(fā)生如下任一情形：

                                        公司未發(fā)生前述

     無法表示意見的審計報告；

                                        情形，滿足預(yù)留

                                        部分解除限售條

     或者無法表示意見的審計報告；

                                        件。

     開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；

    激勵對象未發(fā)生如下任一情形：

                                          激勵對象未發(fā)生

                                          前述情形，滿足

                                          預(yù)留部分解除限

                                          售條件。

    的；

    個人績效考核：

    激勵對象的個人層面績效考核從工作目標(biāo)、工作能力和工作態(tài)度三

    個方面進(jìn)行。其中：

    性、定量兩個方面予以描述。該項得分占總體考核評分的 60%；

                                          因 5 名激勵對象

    調(diào)”、“學(xué)習(xí)提升”、“工作計劃”等方面對激勵對象進(jìn)行評價，每個方

                                          離職，相應(yīng)股份

    面的能力根據(jù)不同部門、不同崗位和人員的不同職級而設(shè)置不同權(quán)

                                          已注銷，現(xiàn) 19 名

    重，以全面反映具體崗位和職級對員工工作能力的要求。該項得分

                                          激勵對象 2022 年

    占總體考核評分的 30%；

                                          個人年度績效考

                                          核均達(dá)到 B 級及

    出勤情況，得分占總體考核評分的 10%。

                                          以上，滿足解除

    根據(jù)年度考核評分，激勵對象的績效考核結(jié)果劃分為 A、B、C、

                                          限售條件，個人

    D、E 五個等級，屆時根據(jù)下表確定激勵對象的解除限售比例：

                                          解除限售比例為

       考核結(jié)果        合格          不合格

               A    B    C     D

                                     E

       評分等級   （優(yōu)   （優(yōu)   （較    （一

                                    （差）

              秀）   良）   好）    般）

      個人解除限

       售比例

    綜上所述，董事會認(rèn)為公司《激勵計劃》設(shè)定的 2019 年限制性股票激勵計劃

預(yù)留部分第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。

    三、本次可解除限售的限制性股票情況

第一個解除限售期符合解除限售條件的激勵對象合計 19 人

 股份 41,178.5537 萬股的 0.02%。

                             獲授限制性   本次可解除限   本次解除限售數(shù)量

序號       姓名          職務(wù)       股票數(shù)量   售限制性股票   占其獲授限制性股

                              （萬股）   數(shù)量（萬股）    票的比例（%）

     核心骨干及核心       核心骨干及

     員工（18 人）       核心員工

           合計                 30.5     9.15      30

     注：此次限制性股票預(yù)留部分第一個解除限售期的考核期為 2022 年度，公司

 在 2023 年 6 月 19 日召開第三屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于聘任公司

 財務(wù)總監(jiān)的議案》，王孝杰在此考核期結(jié)束后被新聘任為財務(wù)總監(jiān)。

     四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

     （一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023 年 8 月 15 日

     （二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：91,500 股

     （三）董事、監(jiān)事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：

 股份總數(shù)的 25%，離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。

 出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)

 收回其所得收益，并及時披露相關(guān)內(nèi)容。

 國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高

 級管理人員減持股份實施細(xì)則》等規(guī)范性文件和《蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有

 限公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，

 則此部分激勵對象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

     （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況：

     類別        變動前（股）           變動數(shù)（股）       變動后（股）

 有限售條件的流通股          1,750,000      -91,500      1,658,500

 無限售條件的流通股        410,035,537       91,500    410,127,037

    股份合計          411,785,537            0    411,785,537

  注：以上股本信息參照 2023 年 8 月 8 日股本結(jié)構(gòu)。

  五、法律意見書的結(jié)論性意見

  本所認(rèn)為，截至本法律意見書出具之日，公司本次激勵計劃預(yù)留部分的限制性

股票第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就；本次解除限售事項已經(jīng)取得現(xiàn)階段

必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》

               《證券法》及《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范

性文件和《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次解除限售尚需按照《管理辦法》

                               《激勵計劃》

及上海證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定履行相關(guān)信息披露義務(wù)并辦理本次解除

限售的相關(guān)登記程序。

  特此公告。

                            蕪湖伯特利汽車安全系統(tǒng)股份有限公司

                                         董    事    會

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