蘇州快可光伏電子股份有限公司

公司簡稱：快可電子   股票代碼：301278    獨立財務(wù)顧問：上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司

【資料圖】

                                          是否存在該

                                          事項（是/

序號                    事項                          備注

                                           否/不適

                                            用）

              上市公司合規(guī)性要求

      最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否被注冊會計師出具否定意

      見或者無法表示意見的審計報告

      最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意

      見或者無法表示意見的審計報告

      上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承

      諾進(jìn)行利潤分配的情形

              激勵對象合規(guī)性要求

      是否包括單獨或者合計持有上市公司 5%以上股份的股東或者實

      前述人員成為激勵對象的必要性、合理性

      最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

      行政處罰或者采取市場禁入措施

      是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情

      形

              激勵計劃合規(guī)性要求

      上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總

      數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20%

      激勵對象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)

      益數(shù)量的 20%

     激勵對象為董事、高級管理人員、單獨或合計持股 5%以上股東

     計劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

          股權(quán)激勵計劃披露完整性要求

     （1）對照《管理辦法》的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得

     實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)    是

     激勵計劃的實施會否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

     （2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍       是

     （3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的

     百分比；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股

     本總額的百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)

                                     是

     激勵計劃權(quán)益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所

     涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的 20%及其計

     算方法的說明

     （4）除預(yù)留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應(yīng)

     當(dāng)披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃

     擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適當(dāng)分類）

                                     是

     可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的比例；以

     及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公

     司股票累計是否超過公司股本總額 1%的說明

     （5）股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可

                                     是

     行權(quán)日、鎖定期安排等

     （6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方

     法。未采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法確

     定授予價格、行權(quán)價格的，應(yīng)當(dāng)對定價依據(jù)及定價方式作出說明，   是

     獨立董事、獨立財務(wù)顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股

     東利益，發(fā)表意見并披露

     （7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，

     應(yīng)當(dāng)披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)

     當(dāng)披露激勵對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益

     條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事

     和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)；    是

     披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定

     指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后

     期激勵計劃公司業(yè)績指標(biāo)如低于前期激勵計劃，應(yīng)當(dāng)充分說明原

     因及合理性

     （8）公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確

     上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期     是

     間

     （9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和

                                     是

     程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）

     （10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價

     值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權(quán)激     是

     勵應(yīng)當(dāng)計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響

     （11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止                 是

     （12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變

                                      是

     更、離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃

     （13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解決

                                      是

     機制

     （14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假

     記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件

     存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或

                                      是

     者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購

     注銷和收益收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時點、回購價格和收益的計算

     原則、操作程序、完成期限等。

          績效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

     指標(biāo)是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利

     于促進(jìn)公司競爭力的提升

     以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對照依據(jù)的，選取的對照公司是

     否不少于 3 家

         限售期、歸屬期、行權(quán)期合規(guī)性要求

     限制性股票（一類）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔是

     否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額

     的 50%

     限制性股票（二類）授予日與首次歸屬日之間的間隔是否少于 1

     年

     股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授

     股票期權(quán)總額的 50%

      獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求

     獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持

     續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見

     上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照《管理辦

     法》的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見

     （1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實行股權(quán)激勵的條件   是

     （2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定       是

     （3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理辦

                                     是

     法》的規(guī)定

     （4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)

                                     是

     的規(guī)定

     （5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露

                                     是

     義務(wù)

     （6）上市公司是否為激勵對象提供財務(wù)資助            否

     （7）股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益

                                     否

     和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

     （8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否

                                     是

     根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

     （9）其他應(yīng)當(dāng)說明的事項                    是

     上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專業(yè)

     意見是否完整，符合管理辦法的要求

            審議程序合規(guī)性要求

  本公司保證所填寫的情況真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)

生的一切法律責(zé)任。

                    蘇州快可光伏電子股份有限公司董事會

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