中石化石油機械股份有限公司 2022 年限制

    性股票激勵計劃管理辦法

  為保證中石化石油機械股份有限公司（以下簡稱為“石

(資料圖)

化機械”或“公司”）限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激

勵計劃”）的順利實施，根據(jù)國家有關規(guī)定和公司實際，特

制定本辦法。

  一、限制性股票激勵計劃的組織機構

  （一）參與管理及實施限制性股票激勵計劃的機構及部

門包括股東大會、董事會、薪酬與考核委員會、監(jiān)事會、董

事會辦公室、人力資源部、財務計劃部、企業(yè)管理部（法律

事務部）、紀檢監(jiān)督部等。

  （二）各機構和部門的主要職責

  （1）審批激勵計劃及激勵計劃的實施、變更和終止；

  （2）審批在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制

性股票；

  （3）審批激勵對象的解鎖資格和解鎖條件；

  （4）審批激勵對象是否可以解鎖；

  （5）就激勵計劃的具體事宜對董事會進行授權，授權

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董事會作為激勵計劃的執(zhí)行機構處理具體相關事宜，其中第

（2）至（4）的職權可授予公司董事會審批。

請股東大會表決；審議股權激勵計劃管理辦法，并提請股東

大會表決；審議公司激勵計劃實施考核管理辦法，并提請股

東大會表決；依據(jù)股東大會的授權，審批與實施與股權激勵

相關的其他事宜。

《中石化石油機械股份有限公司限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法》，報公司董事會審議；負責提名激勵對象名

單并審核解鎖資格和解鎖條件；受董事會委托對激勵對象進

行考核。

劃的實施是否符合相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交

易所業(yè)務規(guī)則進行監(jiān)督。

程中公司董事會、股東大會的組織和籌劃，議案準備、信息

披露與投資者關系管理工作；負責向中國證監(jiān)會、深圳證券

交易所等監(jiān)督機構報送公司激勵計劃的審核與備案材料，并

跟蹤相關事項進展情況；負責辦理授權、登記、解鎖等工作。

劃、本辦法和《中石化石油機械股份有限公司限制性股票激

勵計劃實施考核管理辦法》；負責按照激勵計劃測算股權激

勵額度、授予數(shù)量等；負責提供激勵對象的收入情況；在薪

酬與考核委員會的領導下，負責組織相關職能與業(yè)務部門實

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施激勵計劃；負責制作股權激勵對象管理名冊，簽訂相關協(xié)

議等工作。

計劃實施過程中涉及的會計核算工作；負責激勵計劃實施的

資本金收取、驗資等相關工作；協(xié)助激勵對象辦理相關稅收

申報、繳納工作。

實施過程中的合規(guī)性提出意見，審核激勵計劃和本辦法制定

與實施過程中公司簽訂的協(xié)議、合同等法律文件，處理激勵

計劃實施過程中出現(xiàn)的法律問題或法律糾紛。

行必要監(jiān)督。

  二、限制性股票激勵計劃的實施流程

  （一）激勵對象確定流程

重點，人力資源部初步提出激勵對象范圍，并提交薪酬與考

核委員會審議。

定激勵范圍。

  （二）激勵額度確定流程

  限制性股票激勵計劃中激勵對象的數(shù)量及擬授予每位

激勵對象的限制性股票數(shù)量由公司董事會根據(jù)崗位價值、績

效考核結果確定。

  （三）授予流程

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日，并進行相關披露。

資源部按照限制性股票激勵計劃的相關規(guī)定在授予日前完

成，并由監(jiān)事會核實。董事會辦公室負責委托律師對激勵對

象的相關資格進行審核并出具獨立的意見書。

司人力資源部向?qū)徍送ㄟ^的激勵對象發(fā)送《限制性股票授予

協(xié)議》，約定雙方的權利和義務。激勵對象在 5 個工作日內(nèi)

確認是否接受協(xié)議，并返還書面協(xié)議。如激勵對象在規(guī)定的

期限內(nèi)未能按上述要求回復或回復放棄接受授予，則視為自

動棄權。

照公司要求繳付于公司指定賬戶，公司財務計劃部聘請注冊

會計師進行驗資確認；公司人力資源部根據(jù)激勵對象簽署協(xié)

議情況制作限制性股票激勵計劃管理名冊，記載激勵對象姓

名、授予數(shù)量、授予日、《限制性股票授予協(xié)議書》及《限

制性股票授予通知書》編號等內(nèi)容；公司董事會根據(jù)國資委、

證監(jiān)會、證券交易所、登記結算公司的有關規(guī)定辦理實施限

制性股票激勵計劃的相關事宜。

    （四）解鎖流程

必須在董事會確定的解鎖窗口期內(nèi)，就當期可申請解鎖部分

的限制性股票向公司提交《限制性股票解鎖申請書》。如激

勵對象未按期向董事會提交書面申請，視為激勵對象自愿放

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棄解鎖，相應限制性股票不再解鎖并由公司按照授予價格回

購后注銷。

條件審查確認。

合解鎖條件的限制性股票及因該等限制性股票而取得的股

票股利的解鎖事宜，公司向交易所提出解鎖申請；經(jīng)交易所

確認后，向登記結算公司申請辦理登記結算事宜；解鎖后激

勵對象享有對相應限制性股票的完整權利。

應付股利形式代管的現(xiàn)金股利，由公司向激勵對象支付。

之規(guī)定繳納個人所得稅及其它稅費。公司根據(jù)國家稅收法規(guī)

的規(guī)定，代扣代繳激勵對象應繳納的個人所得稅及其它稅

費。

次激勵對象未來成為公司董事或高級管理人員，其所持股份

的轉讓應當符合《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公

司章程》對于高級管理人員轉讓公司股票的相關規(guī)定。每年

的第一個交易日，登記結算公司以該董事和高級管理人員在

上年最后一個交易日登記在其名下的公司股票為基數(shù)，按

激勵對象所持的在本年度可轉讓股份額度內(nèi)的無鎖定條件

的流通股進行解鎖。

  三、限制性股票激勵計劃的日常管理流程

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    （一）溝通、咨詢與投訴處理：人力資源部負責溝通材

料的更新和發(fā)布，以及咨詢答疑工作。企業(yè)管理部（法律事

務部）負責處理法律糾紛等工作。

    （二）授予和解鎖通知以及激勵對象限制性股票變動跟

蹤：董事會辦公室負責相關通知的發(fā)放和變動情況的記錄。

    （三）賬務處理：財務計劃部部負責授予、解鎖、稅務

處理和資金收付等行為時的賬務處理和對賬。

    （四）信息披露和備案：由董事會辦公室完成信息披露

和備案等工作。

    四、限制性股票激勵計劃的內(nèi)部控制程序

    （一）制度和流程控制程序

構。

考核和資格審定等各項重要事務由不同的部門負責，互相監(jiān)

督。

    （二）實施過程的控制

    通過培訓、咨詢和投訴機制，保證計劃的有效性和正確

性。

    五、激勵對象業(yè)績考核

    （一）對激勵對象的考核管理辦法

    公司的董事、高級管理人員由薪酬與考核委員會負責考

核；其他人員根據(jù)《中石化石油機械股份有限公司限制性股

票計劃實施考核管理辦法》執(zhí)行，由公司人力資源部負責績

效管理工作。

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  （二）個人績效等級與限制性股票解鎖

  激勵對象在各個解鎖期按照激勵計劃確定的進度申請

解鎖限制性股票，若激勵對象上一年度個人績效考核等級為

良好及以上，則該激勵對象個人當期限制性股票可全部解除

限售；若激勵對象上一年度個人績效考核等級為稱職的，則

該激勵對象個人當期限制性股票可按 85%的比例解除限售；

若激勵對象上一年度個人績效考核等級為待改進和不稱職

的，則上一年度激勵對象個人績效為不符合行權條件，該激

勵對象個人當期限制性股票不予解除限售。

  六、附則

  本辦法自股東大會通過之日施行，由董事會負責解釋及

修訂。

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標簽： 管理辦法 激勵計劃 限制性股票