浙商證券股份有限公司

           關(guān)于浙江華海藥業(yè)股份有限公司

  使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見(jiàn)

(資料圖片)

  浙商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “保薦機(jī)構(gòu)”）作為浙江華海藥業(yè)股份有

限公司（以下簡(jiǎn)稱“華海藥業(yè)”或“公司”）公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)

構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                    《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)

定，對(duì)華海藥業(yè)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金進(jìn)行了核查，核查情況

如下：

  一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2020]2261

號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)浙江華海藥業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》的

核準(zhǔn)，公司已公開(kāi)發(fā)行 1,842.60 萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100 元。本次發(fā)

行募集資金總額為 184,260.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用 2,089.55 萬(wàn)元（不含稅），實(shí)

際募集資金凈額為 182,170.45 萬(wàn)元。

  上述募集資金已于 2020 年 11 月 6 日全部到位，天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普

通合伙）已就募集資金到賬事項(xiàng)進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)

[2020]479 號(hào)），公司已對(duì)募集資金予以專戶存儲(chǔ)。

  二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

  根據(jù)《浙江華海藥業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》中

披露的募集資金用途，本次發(fā)行募集資金總額不超過(guò) 184,260.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行

費(fèi)用后全部用于以下項(xiàng)目：

                                               單位：萬(wàn)元

                                             擬使用募集資

       項(xiàng)目名稱            實(shí)施主體     項(xiàng)目總投資

                                              金投入

 年產(chǎn) 20 噸培哚普利、50 噸雷米普   浙江華海建誠(chéng)

     利等 16 個(gè)原料藥項(xiàng)目      藥業(yè)有限公司

                                          擬使用募集資

       項(xiàng)目名稱        實(shí)施主體     項(xiàng)目總投資

                                           金投入

                   浙江華海生物

 生物園區(qū)制藥及研發(fā)中心項(xiàng)目               149,422.28     60,000.00

                   科技有限公司

       補(bǔ)充流動(dòng)資金       公司        55,000.00     55,000.00

              合計(jì)             283,893.91    184,260.00

  本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額低于上述項(xiàng)目的總投資金額，不足部分由公司自

籌解決。

  三、前次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況

  為提高募集資金的使用效率，公司于2021年10月29日召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十

七次臨時(shí)會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使

用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用不超過(guò)人民幣5億

元募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為不超過(guò)12個(gè)月。截至2022年10月末，

公司已將上述用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金全部歸還至募集資金專戶。

  四、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

  為提高募集資金的使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，維護(hù)投資

者的利益，在確保募集資金項(xiàng)目建設(shè)的資金需求以及募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行

的前提下，公司計(jì)劃用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，僅限于與公司

主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，總額不超過(guò)人民幣1.6億元，使用期限不超過(guò)12個(gè)

月，自公司第八屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)之日起計(jì)算。

  公司將嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及公司《募集資金

管理制度》等相關(guān)要求使用上述募集資金。使用期限屆滿，公司將及時(shí)、足額歸

還本次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金。若募集資金投資項(xiàng)目因投資建設(shè)需要

使用該部分補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金，公司將及時(shí)歸還暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的

該部分募集資金，確保不影響原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施。

  五、履行的審議程序情況

次臨時(shí)會(huì)議，會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

金的議案》，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)。

  六、專項(xiàng)意見(jiàn)

  （一）獨(dú)立董事意見(jiàn)

  經(jīng)審核，公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司擬使用部分閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流

動(dòng)資金的事項(xiàng)履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司

募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關(guān)規(guī)定，能夠提高募集資金的使用效率，

降低公司財(cái)務(wù)成本，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，維護(hù)公司和投資者的利益。因此，我們

同意公司使用不超過(guò)人民幣1.6億元的閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使

用期限為董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  經(jīng)審核，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資

金事項(xiàng)，相關(guān)程序符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《公司募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，沒(méi)有與

公司募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，

也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。公司本次使用部分閑置

募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金已履行必要的決策程序，有利于提高募集資金使用效

率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，維護(hù)公司和投資者的利益。

 綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用不超過(guò)人民幣1.6億元的閑置募集資金暫時(shí)用

于補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為自公司第八屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議審議通過(guò)之日

起不超過(guò)12個(gè)月。

  （三）保薦機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)

事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，履行了必要的審批程序，符合相

關(guān)法律法規(guī)的要求。公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，主要用

于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，有利于提

高募集資金使用效率，減少財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)

本次公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 流動(dòng)資金 募集資金 股份有限公司